Stručně řečeno, zkouška řady 7 je podstatně jednodušší než zkouška Chartered Financial Analyst (CFA). Trvalo jen zlomek času, než se připravit na zkoušku Series 7 ve srovnání s zkouškami CFA a materiál není tak obtížný ani rozsáhlý.

CFA zkouška

Institut CFA vydává chartu CFA lidem, kteří mohou splnit své přísné požadavky. Jednotlivec s CFA může vstoupit do několika různých finančních kariér, včetně:

->

• Analýza portfolia

• Analýza portfolia

• Analýza na straně prodejů

• Academia

• Economist

> • Finanční poradenství

Lidé někdy porovnávají studijní program CFA s získáním titulu Master of Business Administration (MBA), kromě toho, že se mnohem více specializuje na investice. K získání CFA musí jednotlivec splnit všechny požadavky stanovené institutem CFA, včetně:

• Absolvování všech tří stupňů zkoušky CFA

• Získání čtyřleté "přijatelné odborné praxe"

• Stát členem Institutu CFA, který vyžaduje přidružení k místní kapitola

Držitelé CFA se domnívají, že nejdůležitějším aspektem programu je splnění vzdělávacího požadavku. Kandidáti musí absolvovat tři zkoušky s progresivními obtížemi a mohou absolvovat pouze jeden test za rok. Institut CFA navrhuje minimálně 250 hodin studijního času pro každý test. Nabízí zkoušku na úrovni I dvakrát ročně, během pozdního jara a pozdního podzimu, zatímco na konci jara nabízí úrovně II a III pouze jednou za rok.

Nízká míra úspěšnosti programu CFA indikuje obtížnost zkoušek. Mezi třemi zkouškami proběhne během jednoho roku 40 až 65% kandidátů, což znamená, že uchazeči absolvovali všechny tři zkoušky na 30%.

Licenční zkouška řady 7

Primárním rozdílem mezi sériemi 7 a CFA je, že jedna je licence, zatímco druhá je certifikace. Absolvování zkoušky ze série 7 je jediným požadavkem na získání licence řady 7 a jediným předpokladem pro provedení zkoušky je sponzorství člena FINRA. Licence pro řadu 7 je nezbytná pro ty, kteří se chystají zapojit do poptávky, nákupu nebo prodeje cenných papírů, což zahrnuje akcie, dluhopisy, podílový fond, opce, programy přímé účasti a variabilní smlouvy.

Zkouška má dvě části, které jsou převzaty po dobu šesti hodin. Má 250 otázek, které pokrývají pět hlavních úloh zástupce s licencí řady 7.

• Funkce 2: Vyhodnocuje ostatní účastníky, finanční situaci a potřeby zákazníka, finanční situaci, stav daně a investiční cíl

• Funkce 1: Hledá obchod pro broker-dealer prostřednictvím zákazníků a potenciálních zákazníků

Funkce 3: Otevře účty, přenese majetek a udržuje příslušné záznamy o účtu

• Funkce 4: Poskytuje zákazníkům informace o investicích a vydává vhodné doporučení

• Funkce 5: Získává a ověří nákupní a prodejní pokyny zákazníků, pokračuje

Kurzy přípravy na zkoušky většiny řady 7 naznačují 80 až 100 hodin studijního času včetně praktických zkoušek a nejméně 1 000 praktických otázek.Na rozdíl od zkoušek CFA, které se zabývají případovými studiemi, finančními a investičními teoriemi a kvantitativní matematikou, zkouška Series 7 zahrnuje zapamatování regulací S.E.C a některé základní matematiky. K úspěšnému absolvování zkoušky je zapotřebí 72% skóre a její úspěšnost je vyšší než 70%.

Závěr

Mezi těmito dvěma zkouškami neexistuje žádné srovnání. Ačkoli někteří investiční poradci s licencí řady 7 mají také statut CFA, většina kariér vyžadujících CFA nevyžaduje licenci řady 7. Úrovně obtížnosti stranou, zkoušky připravují jednotlivce na dvě různé kariéry. CFA mají tendenci pracovat v akademických oborech, ve výzkumu nebo v řízení investic, zatímco řada licencovaných lidí má tendenci pracovat v prodeji. Sledování CFA vyžaduje vyšší míru odhodlání stát se jedním ze tří lidí, kteří se dostanou do programu.