U . 10. vydání : CFA Institute, 2010. Institut CFA je organizován především s cílem podporovat vyšší standardy pro odborníky v investičním průmyslu. Prostřednictvím splnění minimálních právních požadavků se CFA Institute a jeho členové snaží zvýšit důvěru veřejnosti a přijetí investiční profese. Přestože dnešní zkouška zkouší kompetence v mnoha oblastech (včetně účetnictví, ekonomiky, kvantitativních metod, oceňování aktiv, správy portfolia a dalších), je hlavním záměrem programu CFA a CFA Institute propagace nejvyšších etických norem mezi investory.

Přestože se pouze 15% zkoušky zaměřuje na etiku, je to jednoznačně nejdůležitější téma v nadcházející zkoušce. Pokud se vaše průměrné skóre na jiných tématech blíží k minimálnímu kladnému skóre, vaše skóre v otázkách souvisejících s etikou je zásadní při rozhodování o tom, zda předáte nebo neuspějete.

Kodex a normy jsou navrženy tak, aby byly relevantní a konstantní v průběhu času. Institut CFA však pravidelně aktualizuje své principy, aby zůstal aktuální s významným vývojem v oblasti řízení investic. Globální finanční krize v roce 2008 vyvolala takový přezkum. Pro vydání 10

^{byla přidána nová část s názvem "Proč se otázky týkající se etiky" zdůrazňuje, že investiční odborníci si musí být vědomi toho, jak jejich činnost ovlivňuje globální ekonomiku a tržní trh. Vzhledem k celosvětové a rozmanité povaze dnešního členství v Institutu CFA byl jazyk a příklady v příručce vyjasněny a zjednodušeny, aby se zlepšilo porozumění pro všechny.}