A. Je to souhrn registračního příkazu.
B. Předběžná verze se často nazývá "červená sleď".
C. Poskytuje informace o vydávající společnosti, její správě a cenných papírech, které mají být nabízeny.
D. Uveřejňuje se krátce poté, co je předložen FINRA a zveřejněn na svých webových stránkách.
Správná odpověď: D Prospekt je skutečně předložen Komisi pro cenné papíry (SEC). SEC je zodpovědná za zajištění spravedlnosti pro každého investora a FINRA je zodpovědná za dohled nad prakticky všemi obchodníky s cennými papíry a zprostředkovateli v USA. Ve velkém schématu věcí společnost FINRA dohlíží na SEC.
Která verze zákona o jednotných cenných papírech bych měla studovat, abych se připravila na mou zkoušku ze série 63?
Další informace o zákonu o jednotných cenných papírech ao vztahu mezi zákonem a politikami NASAA. Zjistěte, proč jsou testovány modely modelů NASAA.
Podle pravidla "Brožury" zákona o investičních poradcích z roku 1940, která z těchto tvrzení je pravdivá?
Podle pravidla "Brožury" zákona o investičních poradcích z roku 1940, která z těchto tvrzení je pravdivá? A. Část II ADV nebo podobná brožura musí být každoročně nabízena stávajícím klientům. b. ADV část II nebo podobná brožura musí být každoročně poskytnuta stávajícím klientům. C.
Podle zákona o investičních poradcích z roku 1940, které z následujících položek jsou za normálních okolností vyňaty z registrace jako investiční poradci?
I. EngineersII. AccountantsIII. Učitelé IV. AdvokátiA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Já jsem. II, IV Správná odpověď: Pokud jsou jakákoli rada poskytovaná zákazníkům náležitá pro jejich základní povolání, všechny tyto osoby jsou osvobozeny od registrace podle zákona z roku 40.