I. Inženýři
II. Účetní
III. Učitelé
IV. Advokáti
A. I, II, III, IV
B. II, III, IV
C. I, III
D. II, IV
Správná odpověď: A
Pokud jsou veškeré rady poskytnuté zákazníkům náhodné vzhledem k jejich základní profesi, všechny z nich jsou osvobozeny od registrace podle zákona z roku 40. Definice investičního poradce v zákoně zdůrazňuje, že investiční poradce je "… v podnikání …", který poskytuje investiční poradenství za poplatek.
Podle pravidla "Brožury" zákona o investičních poradcích z roku 1940, která z těchto tvrzení je pravdivá?
Podle pravidla "Brožury" zákona o investičních poradcích z roku 1940, která z těchto tvrzení je pravdivá? A. Část II ADV nebo podobná brožura musí být každoročně nabízena stávajícím klientům. b. ADV část II nebo podobná brožura musí být každoročně poskytnuta stávajícím klientům. C.
Podle zákona o investičních společnostech z roku 1940 musí investiční společnost mít minimální čisté aktiva, kolik toho může před vydáním akcií veřejnosti?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Správná odpověď: Investiční společnost CAn (podílový fond) musí mít před prodejem akcií veřejnosti nejméně 100 000 dolarů.
Podle zákona o investičních společnostech z roku 1940, investiční společnost nebo společnost podílových fondů musí mít minimální čisté aktiva, kolik má před vydáním akcií veřejnosti?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Správná odpověď: Investiční společnost CAn (podílový fond) musí mít před prodejem akcií veřejnosti nejméně 100 000 dolarů.