Podle pravidla "Brožury" zákona o investičních poradcích z roku 1940, která z těchto tvrzení je pravdivá?
a. Část II ADV nebo podobná brožura musí být každoročně nabízena stávajícím klientům.
b. ADV část II nebo podobná brožura musí být každoročně poskytnuta stávajícím klientům.
c. Část II ADV nebo podobná brožura musí být poskytnuta stávajícím klientům čtvrtletně.
d. ADV část II nebo podobná brožura musí být poskytnuta stávajícím klientům pololetně.
Správná odpověď je "a" - brožura musí být nabídnuta stávajícím klientům jednou ročně, ale IA není povinna je posílat klientům, kteří odmítnou kopii.
Podle zákona o investičních společnostech z roku 1940 musí investiční společnost mít minimální čisté aktiva, kolik toho může před vydáním akcií veřejnosti?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Správná odpověď: Investiční společnost CAn (podílový fond) musí mít před prodejem akcií veřejnosti nejméně 100 000 dolarů.
Podle zákona o investičních společnostech z roku 1940, investiční společnost nebo společnost podílových fondů musí mít minimální čisté aktiva, kolik má před vydáním akcií veřejnosti?
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Správná odpověď: Investiční společnost CAn (podílový fond) musí mít před prodejem akcií veřejnosti nejméně 100 000 dolarů.
Podle zákona o investičních poradcích z roku 1940, které z následujících položek jsou za normálních okolností vyňaty z registrace jako investiční poradci?
I. EngineersII. AccountantsIII. Učitelé IV. AdvokátiA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Já jsem. II, IV Správná odpověď: Pokud jsou jakákoli rada poskytovaná zákazníkům náležitá pro jejich základní povolání, všechny tyto osoby jsou osvobozeny od registrace podle zákona z roku 40.