a:

Po dokončení zkoušky jsou v testovacím centru poskytovány výsledky ze série 63. Testovací středisko může poskytnout dodatečnou kopii výsledků na žádost kandidáta. Pro složení zkoušky není vydáno žádné osvědčení. Výsledky zkoušek jsou uchovávány v databázi přístupné zaměstnavatelům a státním regulátorům. Zaměstnavatelé mohou podat žádost o registraci kandidátů na stát a jsou informováni o úspěšnosti kandidáta při složení zkoušky a splnění jiných státních požadavků na licenci, pokud je to možné. Státní registrace a udělování licencí mohou mít další požadavky, včetně dalšího vzdělávání, zaměstnání u registrované firmy a úspěšné ukončení kandidátské kontroly. Státy a zaměstnavatelé mohou stanovit své vlastní požadavky na licence.

Zaměstnavatelé a regulátoři používají Ústřední registrační depozitář (CRD) ke vedení záznamů o zkouškách a osobních údajů za účelem získání a udržování finančních profesionálních licencí. Členové veřejnosti a zaměstnavatelé, kteří nemají přístup k CRD, mohou kontaktovat státní regulátory cenných papírů s cílem získat informace o statusu kandidátů. Úřad pro regulaci finančního průmyslu nebo FINRA a Asociace správců cenných papírů v Severní Americe nebo NASAA udržují databázi a spravují zkoušku. Každý rok finanční profesionálové vybraní těmito organizacemi vytvářejí nové otázky pro banku pro zkoušky na základě stávajících a nových finančních předpisů v zákonu o jednotných cenných papírech a doporučení modelových politik NASAA. Tyto otázky jsou vybrány na základě významu pro financování kariérové ​​kompetence a kandidátské výkonnosti. Nové otázky začínají každý rok v lednu a začleňují se do otázky banky později v roce.