a:

Spravováno Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA), zkouškou řady 6 - Investiční společnost a proměnné smlouvy Reprezentativní kvalifikační zkouška výrobků - hodnotí schopnost zástupce vykonávat svou práci jako investici společnosti a variabilních smluvních produktů. Zkouška s více volbami se skládá ze čtyř hlavních úloh zástupce řady 6.

Ze 100 zkoušených otázek se Funkce 1 zabývá základy regulace a rozvojem podnikání a přidělí 22 otázek. Funkce 2 má 47 otázek a zaměřuje se na hodnocení finančních informací zákazníků, identifikaci investičních cílů, poskytování informací o investičních produktech a poskytování vhodných doporučení. Se 21 otázkami se funkce 3 soustředí na otevření, udržování, uzavírání a převod účtů a uchovávání vhodných záznamů o účtech. Funkce 4 má 10 otázek, které se zaměřují na získání, ověření a potvrzení nákupních a prodejních pokynů zákazníků.

Před přijetím série 6 se nevyžaduje žádná předběžná zkouška, ale kandidát musí být sponzorován finanční institucí, která je členem organizace FINRA nebo samoregulační organizace. Kandidáti dostanou dvě hodiny a 15 minut k dokončení zkoušky. Průběžné skóre 70% zajišťuje, že zástupce má znalosti potřebné k tomu, aby fungoval jako investiční společnost a proměnlivý zástupce smluvních produktů.

Po úspěšném absolvování zkoušky jsou zástupci oprávněni požadovat, nakupovat a prodávat některé cenné papíry včetně otevřených podílových fondů, variabilních anuit, variabilního životního pojištění, podílových fondů a cenných papírů komunálních fondů. K podnikání v anuitních nebo pojistných produktech musí zástupce absolvovat státní zkoušku životního pojištění.