a:

Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) nabízí řadu licencí, které musí být získány před zahájením podnikání. FINRA uděluje licence řady 6 a řady 7 po absolvování zkoušek. Licence řady 6 umožňuje pouze zástupci prodávat omezený soubor investičních produktů, zatímco licence řady 7 umožňuje zástupci prodávat různé investiční produkty.

Zkouška Řada 6 (Investiční společnost / Variabilní smlouvy Produkty omezený zástupce) je dlouhá 135 minut a stupeň úspěšnosti je 70%. Samoregulační organizace nebo členská firma FINRA musí sponzorovat kandidáta, který chce absolvovat zkoušku. Kandidát, který absolvuje zkoušku ze série 6, se musí zaregistrovat u společnosti FINRA prostřednictvím sponzorské firmy, aby uskutečnil investiční produkty. Držitel licence řady 6 je schopen prodávat pouze proměnné anuity, pojistné, podílový fond a podílový fond.

Na druhou stranu zkouška řady 7 (všeobecná kvalifikace zástupců kvalifikací) je rozdělena do dvou tříhodinových segmentů a obsahuje 260 otázek, z nichž se hodnotí. Na rozdíl od zkoušky ze série 6 je stupeň úspěšnosti pro zkoušku Series 7 72%. Podobně jako u řady 6 musí být kandidát sponzorován členskou firmou FINRA, aby složil zkoušku. Po absolvování zkoušky a při registraci u FINRA prostřednictvím sponzorské firmy je držitel licence řady 7 oprávněn prodávat investiční produkty. Na rozdíl od omezeného zástupce řady 6 je registrovaný zástupce řady 7 schopen prodávat běžné a přednostní akcie, akciové opce a dluhopisy.