a:

Mnoho států vyžaduje povolení a registraci před přijetím příkazů k obchodování s cennými papíry. Každý stát může stanovit své vlastní požadavky a požadovat od finančních odborníků, aby složili zkoušku ze série 63. Zaměstnavatelé se také mohou rozhodnout stanovit vyšší požadavky než státní minima.

Zkouška Series 63 je významnou součástí registrace a získání licence ve většině států. Dokud bude zkouška Series 63 úspěšná a budou splněny jiné státní požadavky, měli by mít kandidáti nárok na licenci. Státní regulační orgány mohou podle vlastního uvážení volit zrišení některých požadavků na registraci.

Pro více informací, které jsou specifické pro jednotlivé státy, by se kandidáti měli obrátit na své státní regulátory. Severoamerická asociace správců cenných papírů vede seznam s kontaktními informacemi pro každého státního regulátora.

Registrace je obvykle ukončena vždy, když skončí zaměstnání u sponzorské firmy. Série 63 jsou normálně platné po dobu dvou let bez registrace státu. Firma, která původně sponzorovala registraci kandidátů se státem, podává formulář U4 k získání státní registrace pro kandidáta. Když kandidát opustí firmu, vyplní se formulář U5 k ukončení registrace státu. Nový zaměstnavatel musí podat obnovení registrace pro zaměstnance. Pokud je zaměstnanec nyní ve finanční kariéře, která nevyžaduje registraci, stát se může rozhodnout upustit od vypršení skóre ze série 63.

Ústřední depozitář uchovává záznamy o výsledcích kandidátů a registraci pro regulační orgány a zaměstnavatele. Členové veřejnosti mohou získat informace o databázi kontaktováním státních regulátorů.