a:

Když Komise pro cenné papíry (SEC) vynucuje občanskou žalobu proti společnosti nebo osobě, která se dopustila porušení pravidel SEC, existuje velká šance, že bude uložena určitá pokuta. Peníze z těchto pokut jsou vráceny investorům, kteří se stali obětí porušování zákonů o cenných papírech.

Peněžní sankce vybírané ze strany SEC spadají do dvou kategorií: tresty občanských peněz a vyloučení. Občanské sankce jsou zpravidla pokuty hrazeny obžalovanými, kteří jsou odpovědní za škody státu. V minulosti šlo o tresty občanských peněz na oddělení státní pokladny Spojeného království, které bylo zjevně negativně ovlivněno nesprávným jednáním odpovědné strany. Peněžitý trest za civilní účely má být trestněprávní a jeho hodnota bude obvykle podobná peněžní hodnotě jednotlivce nebo neoprávněného zisku společnosti.

Druhý typ trestu se nazývá vyloučení. Tato sankce je nápravná občanská opatření, jejichž cílem je obnovit finanční prostředky, které byly získány prostřednictvím nezákonných nebo neetických obchodních transakcí se zájmem osobám postiženým protiprávními činnostmi. Například, když Martha Stewartová prodávala akcie společnosti ImClone (Nasdaq: IMCL) na neveřejných věcných informacích, které jí poskytl její makléř, byla nařízena, aby vypustila 45, 673 dolarů, částka, kterou by Stewart ztratil, .

- S vyhlášením zákona Sarbanes-Oxley v roce 2002 poskytly soudy SEC schopnost rozdělovat peníze na vyloučení (plus úroky, které se na něm odsuzovaly) a oběti cenných papírů obdržených občanskými penězi porušování právních předpisů prostřednictvím poskytování spravedlivých prostředků pro investory.

(Další informace o zločinu z bílých límeček viz

Pouta a kouřové zbraně: Kriminální prvky Wall Street a Definování nezákonného obchodování s insiderovými údaji )