a:

Řada 6 nebo Investiční společnost Produkty / Variabilní smlouvy omezený zástupce, zkouška je spravována Úřadem pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) a umožňuje vám koupit, prodat a požadovat omezené typy cenných papírů při složení zkoušky.

K nákupu, prodeji nebo získávání cenných papírů, jako jsou podílový fond, podílový fond, variabilní anuity a uzavřené fondy, musíte nejprve získat licenci řady 6. Chcete-li tak učinit, musíte předat Investiční společnosti / Variable Contracts Products Limited Representative zkoušku. Nicméně před tím, než budete sedět na zkoušku ze Série 6, musíte být sponzorováni členskou firmou FINRA nebo samoregulační organizací.

Zkouška zahrnuje témata na trzích cenných papírů, investičních cenných papírů, ekonomických, daňových a daňových předpisů, marketingu, obchodní prezentace, hodnocení zákazníků a informace o produktech. Pokud do dvou hodin a 15 minut dosáhnete úspěšnosti 70%, obdržíte licenci řady 6.

Poté, co složíte zkoušku ze série 6, musíte se zaregistrovat u FINRA prostřednictvím jedné ze svých sponzorských firem, abyste mohli provést transakci s povolenými cennými papíry.

Řekněme například, že jste složili zkoušku ze Série 6 a zaregistrovali se u firmy, která vás sponzorovala. Firma, se kterou jste registrováni, se specializuje na podílový fond, podílový fond, anuity, akcie a akciové opce. Jste schopni koupit, prodávat a žádat o podílový fond, investiční fondy a renty. Nemáte však právo nakupovat, prodávat nebo vyžadovat akcie nebo akciové opce. Licence řady 7 umožňuje obchodovat s akciemi nebo akciovými opcemi.