Ve středeční nominaci guvernéra Indiánské republiky Mika Pencea jako místopředsedy kandidáta strany GOP získala lístek GOP za projevený zájem poskytovat finanční podporu podnikům. (Pro související čtení viz Evangelium podle guvernéra Mika Penceho .)

Jedna skupina, která by měla očekávat, že bude z tohoto rozhovoru vynechána, jsou finanční poradci, protože potřebují, aby se ujistili, bloudit se nad drátem, který je včleněn do nařízení Komise pro cenné papíry (SEC) týkající se politických příspěvků. Firmy a jednotlivci, kteří chtějí přispět na kampaň společnosti Pence, stejně jako ostatní místní a státní kandidáti, by měli nejprve učinit svůj domácí úkol, aby se ujistili, že tyto pravidla nebudou obtěžovat.

- 9 -> Platební pravidla

Pravidla SEC stanovují, že každá poradenská firma, která přispívá do kampaně politické osobnosti, která by mohla ovlivnit možnost státu zvolit, kdo spravuje některou z jejích účtů je pak zakázáno řídit nějaké peníze pro stát po dobu dvou let. Toto pravidlo je navrženo tak, aby zabránila poradenským firmám nakupovat se se statem tím, že financuje kampaň úředníka, který by pak tuto firmu zvolil ke správě státních peněz. Toto pravidlo bylo přijato v roce 2010 v důsledku několika případů, které byly vyšetřovány SEC, kde se firmy a poradci pokoušeli koupit politické kandidáty.

Jednotlivým poradcům je rovněž zakázáno dovážet příspěvky přesahující 350 dolarů každému kandidátovi, pro který mají nárok hlasovat, a pouze 150 dolarů pro kteréhokoli jiného kandidáta. Brenden Carroll, starší spolupracovník v advokátní kanceláři Dechert, komentoval, jak to bude mít dopad na firmy a poradce ve státě Indiana na

investiční zprávy . "Bude to mít mrazivý účinek. Většina poradců, kteří podniká nebo myslí na to, že podniká s důchodovými plány Indiana, brát tento problém velmi vážně. "(Pro související čtení viz: Politika a Vaši klienti: Nechoďte tam .)

Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) také navrhl soubor zprostředkovatelů placení za hranice zaměřený na omezení politických příspěvků. Pravidlo FINRA by omezilo celkovou částku peněz, která by mohla být věnována politickému kandidátovi ve volebním roce na 350 a 150 dolarů v nepovinném roce. Pokud má poradce příspěvky vyšší než tato částka, existuje čtyřměsíční okno, ve kterém mohou získat náhradu před uplatněním případných sankcí. Ti, kteří překračují tato kritéria, však budou mít zakázáno požadovat, aby jakýkoli vládní subjekt pro podnikání pro příští dva roky.

Je-li toto pravidlo dokončeno dost brzy, umístí tyto limity makléřům do voleb do roku 2016. V prosinci Amy Lynch, prezident a zakladatel společnosti Frontline Compliance, uvedl: "Makléř najatý, aby požádal vládní subjekt, musí dodržovat tato nová omezení placení za hranice podle tohoto nového pravidla, který je v podstatě totožný s pravidly, které SEC napsal pro poradce. Ve skutečnosti není žádný rozdíl. Myslím, že to není náhoda [FINRA] konečně dostala vyloučení a příští rok je volební rok. Mnoho firem již vydalo své vlastní pokyny, které již splňují jejich požadavky, protože věděly, že to přichází. "

Spodní linie

Finanční poradci mají svůj zájem na tom, aby se kandidáti politických kandidátů dostali do úřadu, kteří jim pomohou podpořit jejich podnikání. Limity, které jsou kladeny na příspěvky kampaně, jim však účinně brání v tom, aby se pokoušeli koupit si kandidáty, a to jak na firmě, tak na úrovni jednotlivců. Je ještě zřejmé, zda bude pravidlo FINRA přijato brzy, aby omezilo zprostředkovatele během volebního cyklu v roce 2016. Poradci a firmy musí zůstat na vrcholu tohoto problému, aby zůstali v souladu a udržovali si pečlivé záznamy o svých příspěvcích.