Zkouška řady 63 má celkem 65 otázek, z nichž pět se nepočítá s kandidáty. Kandidáti projdou zkouškou, pokud 43 ze 60 úspěšných dotazovaných odpovědí správně. Pokud se kandidát domnívá, že při správě zkoušky došlo k problému, testovací středisko by mělo být oznámeno v den testování. Jakékoli problémy s tímto testem by měly být hlášeny při průzkumu na konci zkoušky a měla by být kontaktována Asociace správců amerických cenných papírů (NASAA) s informacemi o problému a kandidátem na zkoušku. Kandidát by měl NASAA poskytnout popis problému, číslo sociálního zabezpečení nebo číslo CRD kandidáta, datum zkoušky a místo testovacího střediska. To umožňuje NASAA vyšetřit původní zkoušku a určit, jak problém vyřešit.
Správné odpovědi na zkoušku se mohou lišit od odpovědí poskytnutých studijními průvodci. NASAA nepodporuje studijní příručky vytvořené externími finančními odborníky a společnostmi. U nejnovějších materiálů ke zkoušce se kandidáti důrazně vyzývají, aby si prohlédli studijní příručky a informace poskytnuté NASAA. Otázky týkající se zkoušek ze série 63 nejsou k dispozici veřejnosti mimo zkušební prostředí. Zkušební otázky mohou být změněny a do testovací banky se přidávají nové otázky každý rok.
Finanční kariérní kandidáti by se neměli spoléhat na staré studijní materiály, aby zajistili odpovídající příprava na zkoušku. Během čtyřměsíčního studijního období před zkouškou je možné, že se otázky týkající se zkoušky změnily. Rozšíření studijního okna se nenabízejí bez zaplacení dodatečného poplatku a opět se zaregistrují.
Jsem absolvoval Serii 63 a FINRA Series 7, ale chtěl bych být licencován jako investiční poradce. Měla bych série 65 nebo Series 66? | Investiční společnost Investopedia
, Která se stává zástupcem investičního poradce, vyžaduje více zkoušek než zkoušku FINRA Series 63. Podívejte se, jaké požadavky zkoušky potřebujete.
Mám KSOP prostřednictvím svého zaměstnavatele, že jsem investoval 100% do firemních akcií. Jsem nyní znepokojen tím, že nejsem různorodý a chtěl bych se přestěhovat z firemních akcií a do vzájemných fondů. Je to možné s prostředky, které jsem přispěl k účtu?
, Abyste se ujistili o svých možnostech, je nejlepší zkontrolovat souhrnný plán (SPD) plánu. Možnosti se mohou lišit u různých plánů. To by mělo zahrnovat vysvětlení pravidel, včetně možností diverzifikace. Pokud máte přístup k vašemu účtu KSOP online, můžete mít přístup k programu SPD svého plánu také online.
Nedávno jsem se oženil a teď (spolu) máme dva domy (ty a moje). Dlouho jsem žil v mém domě po dobu 13 měsíců a přemýšlel jsem, jestli neexistuje osvobození od daně z kapitálových výnosů, pokud bychom nemohli rozumně dovolit dvě vlastnosti?
Podle Jared R. Callister, bývalého advokáta amerického daňového soudu a současného daňového zástupce pro kalifornskou firmu Fishman Larsen Goldring a Zeitler, protože jste vlastnili váš domov více než rok budou všechny zisky považovány za dlouhodobý kapitálový zisk a podléhají přednostní sazbě pouhých 15%.