Zkouška Series 63, zkouška ze strany NASAA (North American Administrators Association, NASAA), zajišťuje, že se člověk může stát burzovním makléřem, také známým jako makléřský makléř, aktivně obchodovat s akciemi. Pokud se však chce stát zástupcem investičního poradce, existují další požadavky na zkoušku. Pokud jste již absolvovali zkoušku Series 63 a FINRA Series 7, je nutné provést zkoušku ze série 65. Pokud jste absolvovali zkoušku Řada 7, ale nikoliv zkoušku ze série 63, postačí zkouška řady 66, jelikož to odpovídá zkoušce Series 63 a zkoušce řady 65. Bez ohledu na to, že řada FINRA 7 je stále povinným požadavkem bez ohledu na to, které testy byly provedeny žadatelem. Není to předpoklad, nýbrž jádro.
Zkouška řady 66 se týká Jednotného kombinovaného práva státu. Ze 100 otázek se pět zaměří na ekonomické faktory a obchodní informace, 15 se zaměří na charakteristiky investičních vozidel, 30 se zaměří na investiční doporučení a strategie pro klienty a 40 se zaměří na zákony, předpisy a směrnice, včetně zákazu neetických obchodních praktik . Zkouška řady 65 se týká stejných témat, avšak v mírně odlišném poměru a obsahuje celkem 130 otázek. Úspěšné absolvování těchto zkoušek způsobí, že osoba bude působit jako zástupce investičního poradce.
Úspěšné dokončení zkoušky Series 66 odpovídá úspěšnému dokončení zkoušek Series 63 a Series 65. Některé státy vyžadují, aby úspěšné dokončení série 7 umožnilo investičnímu odborníkovi získat registraci jako zástupce investičního poradce a jako obchodník s cennými papíry, který zastupuje makléře.
Chtěl bych vrátit částku pro mou zkoušku ze série 63. Co bych měl dělat?
Další informace o zkoušce Series 63 a politice NASAA o vrácení poplatků za zkoušky. Zjistěte, jak probíhají čekací doby zkoušek, a dozvíte se o možnostech opakování.
Pokud jsem dokončil zkoušku Series 6, musím dokončit celou sérii 7 nebo mohu provést upravenou verzi?
Po napsání zkoušky Series 6 by došlo k výraznému překryvu série 7 v oblastech, jako jsou podílových fondů, investičních fondů a komunálních cenných papírů. Úřad pro regulaci finančního průmyslu nebo FINRA (dříve Národní asociace prodejců cenných papírů (NASD)) uvádí, že pokud jste úspěšně absolvovali zkoušku ze Série 6 a chcete se stát licencovaným generálním zástupcem registrovaným v cenných papírech, vyšetření Series 22, 42, 52, 62, 72 a 82 místo zkoušky Series 7.
Mám KSOP prostřednictvím svého zaměstnavatele, že jsem investoval 100% do firemních akcií. Jsem nyní znepokojen tím, že nejsem různorodý a chtěl bych se přestěhovat z firemních akcií a do vzájemných fondů. Je to možné s prostředky, které jsem přispěl k účtu?
, Abyste se ujistili o svých možnostech, je nejlepší zkontrolovat souhrnný plán (SPD) plánu. Možnosti se mohou lišit u různých plánů. To by mělo zahrnovat vysvětlení pravidel, včetně možností diverzifikace. Pokud máte přístup k vašemu účtu KSOP online, můžete mít přístup k programu SPD svého plánu také online.