a:

Většina států přijímá úspěšný výsledek Series 63, který je mladší dva roky. Po dvou letech se přijímání skóre řídí politikou státu a není zaručeno. Dokud registrovaná osoba zůstane zaměstnána u firmy, která sponzorovala počáteční registraci, zůstává výsledek Series 63 platný. Pokud je tento jedinec ukončen, registrace končí. Kandidát pak má dva roky, než najde dalšího zaměstnavatele před tím, než skončí platnost.

Státní regulační orgány se mohou rozhodnout nabídnout výjimku za určitých okolností po vypršení registrace. Obvykle jsou nabídnuty výjimky některým zaměstnancům odvětví finančních služeb, kteří již nepracují v pozici vyžadující registraci. Další informace o výjimkách lze získat kontaktováním státních regulátorů. Severoamerická asociace správců cenných papírů vede seznam státních regulátorů a poskytuje jejich kontaktní informace.

Když registrovaní jednotlivci opustí sponzorské firmy, sponzorská firma podá formulář U5 k ukončení registrace tohoto zaměstnance. Nový zaměstnavatel musí podat formulář U4 k obnovení registrace žadatele. Někteří zaměstnanci nejsou od státu povinni získat registraci, ale na žádost zaměstnavatele.

Zaměstnavatelům je povoleno vyžadovat registraci nad rámec minimálních státních požadavků. Jednotlivé státy se také liší v tom, jaké finanční kariéry jsou potřebné k získání registrací a licencí. Objednávání cenných papírů například stačí k tomu, aby registrace vyžadovala v některých státech. Kandidáti na zkoušky by měli zkontrolovat u státních regulátorů, aby našli státní politiky, které se vztahují na finanční profesní kariéru, která je zajímají.