I. Podvodné investiční poradenství.
II. Distribuce neregulovaných reklamních materiálů.
III. Zavádějící podání.
IV. Zavádění zavádějících prohlášení o spolehlivosti nebo ziskovosti zabezpečení.
A. I
B. III
C. I, II a IV
D. I, II, III a IV
Správná odpověď: D
USA definuje zakázané chování jako:
Podvodná investice nezákonné pro osobu poskytovat jakýkoli druh investičního poradenství (o náhradě) přímo nebo nepřímo nebo prostřednictvím publikací nebo spisů, pokud jde o hodnotu cenných papírů nebo vhodnost investovat, nakupovat nebo prodávat cenné papíry, které:
- pokusit se používají nějaké zařízení, schéma nebo výkřik k podvodu.
-Zajděte do jakéhokoli jednání nebo postupu, který by fungoval jako podvod.
Reklamní materiály Distribuce jakýchkoli neregulovaných nebo podvodných prospektů, brožur, oběžníků, prodejní literatury nebo reklamních sdělení, včetně jakéhokoli / všech tištěných a elektronických materiálů, je podvodná.
•
Zavádějící podání USA podléhají zavádějící podání. Takové položky zahrnují veškeré podání, které vedou k falešným nebo zavádějícím prohlášením, nebo vynechávají významné skutečnosti týkající se investičního poradenství nebo nabídky.
zahrnují: -Informace klienta o tom, že registrace zabezpečení znamená, že SEC nebo státní správce schválila nabídku nebo zabezpečení jako "dobrou nabídkou". - Důvěrné zneužití jistoty k provedení transakce s cennými papíry. - Nesprávné nebo nepřesné prohlášení týkající se provizí, včetně jak značek, tak markdownů.
- Nesprávné údaje týkající se stavu registrace.Pokud klientovi sdělíte, že bude schváleno zabezpečení pro výpis NASDAQ, když ve skutečnosti vaše společnost podala pouze žádost, jste se dopustili podvodu.
- jakékoli úmyslné a / nebo zavádějící prohlášení týkající se účetní závěrky, dividend, výdělků nebo budoucích očekávání.
-Prodává klientovi něco o svém účtu, které je nepravdivé - včetně výnosů.
- Výměna služeb, které vy, vaše firma nebo společníci nemůžete (nebo jednoduše ne) naplníte - s úmyslem slibovat tak, aby získali obchod s cennými papíry. To zahrnuje vše od analýzy investice až po získání akcií IPO.
"Datum účinnosti" je definováno jako:
A. datum schválení registrace cenného papíru - trvající jeden rok. b. datum uskutečnění první transakce schváleného cenného papíru. C. datum, kdy se emitent a upisovatel dohodnou na uvedení cenného papíru na trh. d. datum, kdy je třeba znovu provést registraci, jeden rok po první registraci.
"Datum účinnosti" je definováno jako:
A. Datum, kdy je prohlášení o cenných papírech uděleno datum účinku trvající jeden rok. B. Datum uskutečnění první transakce schváleného zajištění. C. Datum, kdy se emitent a upisovatel dohodnou na uvedení cenného papíru na trh. D.
Podle USA, registrace jako IAR obsahuje všechny následující výjimky:
