Podle USA registrace jako IAR zahrnuje všechny následující výjimky:
A . Minimální čistý kapitál
B . Absolvování kvalifikační zkoušky
C . Podání souhlasu se službou
D . Zveřejnění jistoty
Správná odpověď je " A ", neboť pouze posouzení dopadů by muselo prokázat minimální čisté kapitálové požadavky. IAR může být požádán, aby složil zkoušku, podal souhlas ke splácení procesu a postuloval jistotu, nicméně (IA by spadala pod tyto stejné požadavky).
Všechny následující jsou upraveny zákonem o investičních společnostech z roku 1940, s výjimkou
A ) uzavřené fondy. b) soukromé investiční fondy. c) podílových fondů. d) podílových fondů. Odpověď: B. Také nazývané hedgeové fondy fungují na soukromém, sofistikovaném trhu, i když jsou strukturálně podobné regulovaným investičním společnostem.
Podle zákona o investičních poradcích z roku 1940, které z následujících položek jsou za normálních okolností vyňaty z registrace jako investiční poradci?
I. EngineersII. AccountantsIII. Učitelé IV. AdvokátiA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Já jsem. II, IV Správná odpověď: Pokud jsou jakákoli rada poskytovaná zákazníkům náležitá pro jejich základní povolání, všechny tyto osoby jsou osvobozeny od registrace podle zákona z roku 40.
Vzhledem k níže uvedeným informacím jsou všechny následující příkazy FALSE týkající se tohoto stávajícího rozpětí Výjimka:
150 000 Dolarů dlouhá tržní hodnota $ (100 000) debetní zůstatek 50 000 dolarů kreditní zůstatek 5 000 Kč SMANo krátký úrok v současné době Požadavky na marže T T: 50% počáteční 25% Vlastník účtu může očekávat výzvu na dodatečné vyrovnání. B. Pokud by majitel účtu chtěl koupit 10 000 dolarů na skladě, mohla by tak učinit až po uložení 5 000 dolarů v hotovosti nebo 10 000 dolarů do cenných papírů. C.