a:
a. Nikdy
b. Když má písemný souhlas firmy
c. Když má písemný souhlas firmy a přispívá rovnoměrně na účet a rovnoměrně sdílí ztráty, které vznikají
d. Pouze pokud jsou příspěvky agenta na účet dvakrát vyšší než klientů
Odpověď: C
Za účetní podvodné fondy se považuje za podvodné, pokud:
• Písemné oprávnění ze strany firmy takové uděluje.
• Agenta přispívá stejným způsobem (peněžně) k účtu.
Komunikace s klientem: Nejlepší tipy pro pomoc poradcům zlepšit
Efektivní komunikace s vašimi klienty je životně důležitou součástí vašeho finančního poradenství. Pokud jste v této oblasti bojovali, věnujte pozornost těmto tipům.
Mám potíže, aby můj bývalý zaměstnavatel rozdělil můj plán 401 (k) na převrácení. Můžete mi říct důvody, proč by mohl zaměstnavatel odložit distribuci a pokud by existovala vládní agentura, na kterou bych se mohl obrátit, aby podpořil distribuci?
Jak mohu hledat průměrné přijatelné výnosy bankéře?
Zjistěte, jaký bankovní souhlas je, jak je běžně používán a kde mohou investoři nalézt informace o přijatelných výnosech bankéřů.