A. Více než 20 milionů dolarů
B. Více než 25 milionů dolarů
C. 25 milionů až 30 milionů dolarů
D. Více než 30 milionů dolarů
Správná odpověď: D
Firmy s méně než 25 miliony dolarů spravovaných aktiv se obecně registrují u státu nebo států, ve kterých mají sídlo klientů. Firmy s aktivy v rozmezí od 25 milionů do 30 milionů dolarů si mohou vybrat mezi státní registrací a registrací SEC, ale musí se zaregistrovat u SEC, pokud spravované majetek přesáhne 30 milionů dolarů.
Tip: Klíčem k odpovědi na tuto otázku je vědět, že 25 milionů až 30 milionů dolarů je šedá zóna s možností výběru mezi registrací státu a SEC.
Jak mohou finanční poradci přizpůsobit robo-poradci | Investiční poradci
Poradci, kteří se obávají robo-poradců, by měli zvážit snížení svých poplatků, být více technicky zdatní a poskytovat více specializované a personalizované služby.
Pokud se všichni prodávají na medvědím trhu, musí váš makléř koupit vaše akcie od vás? Pokud ano, ztratí košili?
Zprostředkovatel neztrácí peníze, když se zásoba sníží, protože obvykle není nic jiného, než agenta, který jedná v zájmu prodejců při hledání někoho jiného, kdo chce koupit akcie. Přestože se prodejci nikdy nesetkají s druhou stranou, protože vše probíhá prostřednictvím elektronických obchodních systémů, na druhém konci transakce je vždy jiná osoba (nebo společnost). Když se všichni prodávají ve snaze získat peníze z trhu, je to známo jako kapitulace na trhu.
Pokud se jedna ze svých akcií rozdělí, neznamená to lepší investice? Pokud se jedna ze svých akcií rozdělí na 2-1, nebudete mít dvakrát více akcií? Nebyl by váš podíl na zisku společnosti dvakrát tak velký?
Bohužel, ne. Abychom pochopili, proč je tomu tak, přezkoumejte mechaniku rozdělení akcií. V podstatě se společnosti rozhodnou rozdělit své akcie tak, aby snížily obchodní cenu svých akcií na rozsah, který většina investorů považuje za pohodlný. Lidská psychologie je to, čím to je, většina investorů je pohodlnější nákup, řekněme, 100 akcií z 10 dolarů akcií, na rozdíl od 10 akcií ve výši 100 dolarů.