Mnoho individuálních investorů má zkušenosti s uzavřením své pozice v akciovém trhu, jen aby vidělo oživení ceny později. Když k tomu dojde, může to vést investora, aby věřil, že cena byla manipulována, a to zase vyvolává otázky jako je tento.
Podle § 9 zákona o cenných papírech z roku 1934 je protiprávní, aby jedna nebo více osob uskutečnilo "řadu transakcí s jakýmikoliv cennými papíry registrovanými na národní burze cenných papírů nebo v souvislosti s jakoukoli dohodou o swapu založenou na cenných papírech s ohledem na takovou jistotu, která vytváří skutečné nebo zjevné aktivní obchodování s tímto cenným papírem nebo zvyšuje nebo tlačí cenu takového cenného papíru za účelem vyvolání nákupu nebo prodeje takového cenného papíru jinými subjekty. " S vynálezem a popularitou citací úrovně II je možné, že skupina obchodníků zjistí, kde je umístěn přebytek příkazů k nákupu či prodeji, ale jak je uvedeno v části 9, manipulace s cenou cenného papíru za účelem vyvolání nákupu nebo prodej cenného papíru je nezákonný. Příkladem takové manipulace s trhem by byla praxe známá jako "duchování".
Burzy, jako je NYSE, jsou povinny prosazovat ustanovení zákona o cenných papírech z roku 1934, které se nevztahují pouze k manipulaci s trhem, ale také k jiným záležitostem, jako je zneužití pravomocí na obchodní úrovni, porušení obchodních praktik týkajících se zákazníků a jiných typů zneužívajících obchodních praktik.
Další informace o regulaci trhu naleznete v části Kontrola trhu cenných papírů: přehled SEC .
Dělá NASAA nebo někdo jiný sérii 63 zkoušek otázky?
Dozvíte se o studiu na zkoušku Series 63 a o tom, jak nové otázky zkoušky vyvíjí finanční odborníci. Informace o dostupnosti otázek.
Podílím se na plánu rozdělení zisku v práci. Kdybych odešel do důchodu ve věku 62 let, mohu peníze vybrat bez daně, nebo musí být převedeny na jiný účet nebo plán?
Peníze na vašem účtu podílů na zisku budou zdanitelné, když budou odúčtovány z účtu. Peníze můžete ponechat v plánu (pokud to plán dovoluje) nebo převést zůstatek na IRA. Většina finančních plánovačů by doporučila, abyste nenechali peníze v plánu rozdělení zisku po odchodu z firmy, neboť jste vystaveni riziku ztráty finančních prostředků.
Je příjmové překvapení oceněné tvůrci trhu v počáteční hodnotě nebo je cena kupujícího / prodávajícího ovlivněna cenou?
Překvapení z příjmů je událost, kdy výdělky společnosti jsou větší nebo nižší než předpovědi analytiků, obvykle poměrně velké rozpětí. V závislosti na výkazu zisku jsou kupující / prodejci reagováni na trhu a řídí cenu buď nahoru nebo dolů.