Mají vzájemné fondy čísla CUSIP?

Investiční fondy a jejich poplatky (Listopad 2024)

Investiční fondy a jejich poplatky (Listopad 2024)
Mají vzájemné fondy čísla CUSIP?

Obsah:

Anonim
a:

Číslo jednotného postupu pro identifikaci cenných papírů (CUSIP) je standardizovaný identifikační systém používaný pro klasifikaci a odlišení většiny veřejně obchodovaných nástrojů ve Spojených státech a Kanadě. Mezi ně patří vzájemné fondy, stejně jako všechny registrované akcie ve Spojených státech a Kanadě a další finanční nástroje, jako jsou fondy obchodované na burze (ETF), vládní instituce USA a komunální cenné papíry a komerční papíry.

Historie systému CUSIP

S cílem vytvořit standardizovanou metodu pro identifikaci cenných papírů s cílem usnadnit zúčtování a vypořádání obchodních transakcí v roce 1964 se New York Clearing House Association zapojila do sdružení American Bankers Association (ABA ), aby přišli s řešením. ABA vytvořila Výbor pro jednotné bezpečnostní identifikační postupy, který vytvořil systém CUSIP. Služba CUSIP Service, nyní CUSIP Global Services (CGS), vznikla v roce 1968 a byla pověřena dohledem a správou systému. S & P Capital IQ v současné době spravuje společnost CGS za společnost ABA.

Jak fungují čísla CUSIP

Čísla CUSIP jsou přidělena pro každý nový vytvořený finanční nástroj, který bude obchodovat v USA nebo Kanadě, jako je například podílový fond nebo akcie společnosti registrované v USA nebo Kanadě . Čísla CUSIP se skládají z devíti znaků, které mohou obsahovat čísla a písmena. První část čísla CUSIP identifikuje vydavatele cenných papírů (např. Vydávající společnost, agenturu nebo subjekt), za nímž následují znaky, které definují typ nástroje zabezpečení (například podílový fond nebo akcie běžného akcií).

Nejsnazší místo pro nalezení podílu CUSIP pro podílový fond je uvedeno v prospektu fondu nebo na jeho internetových stránkách, obecně v sekci Souhrnný fond nebo Fakta o faktech. Čísla CUSIP jsou k dispozici také u CUSIP Global Services a mnoha finančních portálů, i když některé mohou vyžadovat přihlášení nebo předplatné pro vyhledávání čísla CUSIP podílových listů.

Zahraniční cenné papíry

Mezinárodní číslovací systém CUSIP (CINS) jednoznačně identifikuje zahraniční cenné papíry, jako jsou podíly a podíly, které jsou nabízeny mimo USA a Kanadu. Stejně jako u čísel CUSIP se číslo CINS skládá z devíti znaků, které identifikují emitenta a typ nástroje, i když první znak je dopis používaný k identifikaci země nebo geografického regionu emitenta.