Potřebuji předat sérii 63, pokud přijímám pouze objednávky na cenné papíry?

Child Sex Trafficking of the Elite (Listopad 2024)

Child Sex Trafficking of the Elite (Listopad 2024)
Potřebuji předat sérii 63, pokud přijímám pouze objednávky na cenné papíry?
Anonim
a:

Požadavky státu se liší. Série 63 může být požadována, v závislosti na tom, jak jednotlivé státy definují "agent" a "zástupce investičního poradce (IAR)." V zákoně o jednotných cenných papírech z roku 2002 se výslovně vylučují finanční odborníci z definice IAR, kteří vykonávají administrativní a administrativní činnost, jen náhodně poskytují investiční poradenství a nedostávají za to náhradu a jsou zaměstnáni investičním poradcem s federálním pokrytím. Tato verze zákona však nebyla plně přijata všemi státy. Verze zákona z roku 1956 je nejpoužívanější státy a nezahrnuje tuto definici IAR. Některé státy mají odlišné požadavky nebo žádné licenční požadavky pro jednotlivce, kteří berou pouze příkazy k cenným papírům.

Asociace správců amerických cenných papírů (NASAA) vytvořila doporučení pro aktualizaci státní politiky s federálními předpisy. Verze zákona z roku 2002 byla navržena tak, aby byla v souladu s federálním zákonem o obchodování s cennými papíry. Řada 63 zkoušek pokrývá verzi zákona z roku 1956 a bude tak činit, dokud NASAA nebude jistá, že dostatečné stavy přijaly aktualizované předpisy. K pokrytí aktualizovaných materiálů jsou testovány modely modelu NASAA jako součást zkoušek ze série 63. Kandidáti, kteří zkoušku absolvují v rámci přípravy na finanční kariéru, by měli získat od NASAA nejnovější studijní materiály, neboť otázky jsou průběžně aktualizovány vedle regulačních změn. Požadavky na uplatnění finančních profesí se mohou změnit po přijetí těchto aktualizací. Každý stát určuje požadavky na získání licence a vykonávání finančního povolání. Kandidáti by měli získat aktuální informace o těchto požadavcích přímo od státu, v němž hodlají pracovat.