Neexistují žádné specifické vzdělávací předpoklady pro zkoušku ze Série 63 nebo kandidáti na zkoušku ze Série 7 musí projít před zasedáním pro sérii 63. Kandidáti musí mít finanční firmu sponzorující své zkoušky před plánováním Série 7. Sedět pro sérii 63 bez sponzora je možné, ale s pevným sponzorem je nutné před získáním státní licence a registrace. Pokračující vzdělávání se nevyžaduje ani pro seriál 63. Státy se však mohou rozhodnout, že budou vyžadovat třídu dalšího vzdělávání předtím, než může kandidát získat licenci nebo zachovat stávající licenci. Materiál pro zkoušky vychází ze státních předpisů, zákona o jednotných cenných papírech a modelových předpisů navržených Asociací správců Severoamerických cenných papírů (NASAA).
Otázky ke zkoušce se často mění, každý rok se přidává nový materiál. Nové otázky jsou psány od ledna, aby byly zařazeny do testovací banky později v tomto roce. Finanční profesionálové zvolí členové NASAA jako členové výboru a požádali, aby napsali otázky založené na zavedených pokynech pro finanční kariérní kompetenci. Zákon o jednotných cenných papírech je hlavním zdrojem nového materiálu, protože všechny státy mají formu tohoto zákona o svých knihách. Některé z novějších materiálů musí být ještě plně přijaty v rámci USA. Tato témata jsou pokryta zkouškou jako modelové předpisy doporučené NASAA.
Pokud uchazeč převzal zkoušku, musí být dodrženy čekací lhůty a musí být zaplacen nový poplatek. Vzhledem k tomu, že zkoušený materiál se může lišit od poslední zkoušky, zkušení uživatelé by měli pečlivě prostudovat nejnovější témata navržená NASAA.
Která verze zákona o jednotných cenných papírech bych měla studovat, abych se připravila na mou zkoušku ze série 63?
Další informace o zákonu o jednotných cenných papírech ao vztahu mezi zákonem a politikami NASAA. Zjistěte, proč jsou testovány modely modelů NASAA.
Jsem absolvoval Serii 63 a FINRA Series 7, ale chtěl bych být licencován jako investiční poradce. Měla bych série 65 nebo Series 66? | Investiční společnost Investopedia
, Která se stává zástupcem investičního poradce, vyžaduje více zkoušek než zkoušku FINRA Series 63. Podívejte se, jaké požadavky zkoušky potřebujete.
Jaké vzdělání se od mne vyžaduje, abych napsal zkoušku Series 7?
Neexistují žádné předpoklady pro studijní požadavky pro zkoušku Series 7. Mějte však na paměti, že pro zapsání zkoušky musíte být sponzorován zaměstnavatelem. Pokud byste již nebyli zaměstnáni v členském státě, který by vás chtěl sponzorovat ke zkoušce, může se ve vašem hledání zaměstnání zjistit, že mnoho společností vyžaduje určitá vzdělávací osvědčení, aby mohli být považováni za zaměstnance.