I. To je zmírněno psaním hovorů.
II. Zahrnuje riziko, že investor ztratí vloženou jistinu.
III. Stejné jako systémové riziko.
IV. To je zmírněno kupováním obranných akcií.
A. Já pouze
B. pouze II
C. II a III
D. III a IV
Správná odpověď: B
Prohlášení II popisuje kapitálové riziko, nikoliv tržní riziko.
V USA existuje protiprávní ustanovení, která se vztahují na cenné papíry. Které z následujících tvrzení je pravdivé?
A. Opatření proti podvodům se vztahují pouze na cenné papíry, které nejsou osvobozeny od daně. b. Opatření proti podvodům platí pouze pro cenné papíry osvobozené od daně. C. Opatření proti podvodům se vztahují na cenné papíry osvobozené i osvobozené od daně. d. Opatření proti podvodům se nevztahují ani na osvobozené, ani na nezaplacené cenné papíry.
Všechna následující tvrzení o konvertibilních dluhopisech jsou FALSE EXCEPT:
A. Pokud budou všechny dluhopisy převedeny, budou mít akcionáři prospěch. B. Odpisují se, když hodnota akcií vzroste. C. Obvykle nesou nižší úrokové sazby než nezměnitelné dluhopisy. D. V případě selhání obdrží úroky po konvertibilních přednostních aktivech. Správná odpověď: CC konvertibilní dluhopisy obecně nabízejí nižší výnos než běžné dluhopisy, které nemají konvertibilní opci.
Které tvrzení je FALSE o prospektu vydaném podle zákona o cenných papírech z roku 1933?
A. Je to souhrn registračního prohlášení. B. Předběžná verze se často nazývá "červená sleď". C. Poskytuje informace o vydávající společnosti, její správě a cenných papírech, které mají být nabízeny. D. Je zveřejněna krátce poté, co je předložena na FINRA a zveřejněna na internetových stránkách.