A. Je to samoregulační organizace.
B. Zaměstnanci členů nemohou otevřít účty u konkurenčních makléřů.
C. Umožňuje kódované účty.
D. Vyžaduje písemné oprávnění od zákazníka před tím, než zaměstnanec člena může vykonávat diskreční pravomoc nad účtem.
Správná odpověď: B
Zaměstnancům členů není zakázáno otevírat účty u konkurenčních makléřů, ale tato akce je přísně regulována.
Existují fondy obchodované na burze (ETF), které nabízejí vysoký výnos dluhopisů?
Zjistíte, které fondy obchodované na burze nabízejí vysoký výnos dluhopisů. Výnosy dluhopisů jsou ovlivňovány faktory, jako jsou úrokové sazby a důvěryhodnost dlužníka.
Které tvrzení je FALSE o prospektu vydaném podle zákona o cenných papírech z roku 1933?
A. Je to souhrn registračního prohlášení. B. Předběžná verze se často nazývá "červená sleď". C. Poskytuje informace o vydávající společnosti, její správě a cenných papírech, které mají být nabízeny. D. Je zveřejněna krátce poté, co je předložena na FINRA a zveřejněna na internetových stránkách.
Které tvrzení jsou FALSE o tržním riziku?
I. To je zmírněno psaním hovorů. II. Zahrnuje riziko, že investor ztratí vloženou jistinu. III. Je to stejné jako systémové riziko. IV. To je zmírněno kupováním obranných akcií. A. I pouzeB. II onlyC. II a IIID. III a IV Správná odpověď: Část II popisuje kapitálové riziko, nikoli tržní riziko.