A. Nesmějí být úplně nebo částečně zavádějící.
B. Musí brát v úvahu kontext, jasnost a zamýšlené publikum.
C. Mohou dělat předpovědi a projekce pouze jako hypotetické ilustrace matematických principů.
D. Měly by uvádět, že cenné papíry určené k prodeji mohou být k dispozici za cenu nebo výnos odlišný od uvedenou.
Správná odpověď: D Ostatní popisují produkty investičních společností, vládní dluhopisy USA a jiné investiční nástroje, nikoliv komunální dluhopisy .
Který z následujících údajů BEST popisuje prodej praní?
A. Nákup a prodej stejného cenného papíru současně B. Nákup akcií při prodeji ekvivalentních konvertibilních dluhopisůC. Využívání možnosti na-moneyD. Prodávání cenných papírů, aby se utrpěli ztráty pro daňové účely, pak je kupovat zpět Správná odpověď: D "A" a "B" jsou příklady arbitráže; "C" je jen neproduktivní transakce.
Který z následujících postupů BEST popisuje daňové zacházení s dlouhou variantou, která vyprší bez cvičení?
A. Jedná se o prodej praní. B. Výsledkem je kapitálová ztráta pojistného. C. Výsledkem je kapitálový zisk pojistného. D. Neexistuje žádná transakce, takže neexistuje žádný daňový dopad. Odpověď: BTou dlouhou pozici na opci - to znamená, že ji kupujete - přináší prémii; neuplatnění možnosti znamená ztrátu těchto peněz.
Které z následujících nástrojů jsou nástrojem, který používá Federální rezerva v její snaze ovládat peněžní zásobu?
I. Morální přání. Změna diskontní sazby III. Změna rezervních požadavkůIV. Změna základní úrokové sazby A. I, II, III, IV B. II, III, IV C. I, III D. I, II, III Nástroje Federální rezervy zahrnují všechny výše uvedené, kromě změny základní úrokové sazby.