Do 120 dnů od registrace ke zkoušce musí kandidáti vybrat zkušební centrum z jedné ze stovek míst po celém Spojených státech a po celém světě, které provozuje jeden z obou dodavatelů které nabízejí zkoušku Series 63. Od března 2015 jsou Pearson VUE a Prometric jedinými společnostmi pověřenými finančním regulačním orgánem (FINRA), agenturou, která spravuje zkoušku Series 63.
Jednotná agentura pro kontrolu cenných papírů, známá jako zkouška řady 63, byla vyvinuta Severoamerickou asociací správců cenných papírů, as (NASAA), aby kvalifikovala odborníky v investičním průmyslu, minimální úroveň kompetence jako agenti cenných papírů. Vyšetřovatelé, kteří úspěšně odpověděli nejméně 43 ze 60 zaznamenaných otázek, prokázali státním správcům cenných papírů, že mají minimální znalosti a porozumění státním zákonům a předpisům.
Absolvování zkoušky ze série 63 je obvykle předpokladem, aby agenti cenných papírů mohli licencovat určité státy, aby požadovali objednávky na jakýkoli druh cenného papíru. Agentéři, kteří hledají státní licenci, musí navíc splňovat další požadavky, jako je kontrola vazby a kontrola pozadí.
Zkouška řady 63 zahrnuje zásady regulace státních cenných papírů, které se odrážejí v zákonu o jednotných cenných papírech, stejně jako pravidla zakazující nečestné a neetické obchodní praktiky přijaté NASAA. Odběratelé testu mají 75 minut k dokončení testu s více volbami, který obsahuje 60 bodů a pěti experimentálních předběžných otázek, které se nezapočítávají do skóre.
Získání životního pojištění bez lékařského vyšetření
Získání životního pojištění bez lékařského vyšetření je stále více možné. Algoritmy jsou klíčem.
Mám konzervativní názory na investování. Jak mám investovat do Roth IRA?
Většina institucí finančních služeb - např. Banky, makléřské společnosti, družstevní záložny a společnosti podílových fondů - nabízí Roth IRA. Vytvoření Roth IRA s vaší finanční institucí výběru může být stejně snadné jako dokončení jednoprázdného dokumentu (vaše dohoda o přijetí Roth IRA) a uložení příspěvku do vašeho Roth IRA.
Pokud jsem dokončil zkoušku Series 6, musím dokončit celou sérii 7 nebo mohu provést upravenou verzi?
Po napsání zkoušky Series 6 by došlo k výraznému překryvu série 7 v oblastech, jako jsou podílových fondů, investičních fondů a komunálních cenných papírů. Úřad pro regulaci finančního průmyslu nebo FINRA (dříve Národní asociace prodejců cenných papírů (NASD)) uvádí, že pokud jste úspěšně absolvovali zkoušku ze Série 6 a chcete se stát licencovaným generálním zástupcem registrovaným v cenných papírech, vyšetření Series 22, 42, 52, 62, 72 a 82 místo zkoušky Series 7.