Za jakých okolností může IA rozhodnout o prodeji cenného papíru pro klienta, aniž by nejprve obdržel písemnou diskreční pravomoc?

Ambassadors, Attorneys, Accountants, Democratic and Republican Party Officials (1950s Interviews) (Listopad 2024)

Ambassadors, Attorneys, Accountants, Democratic and Republican Party Officials (1950s Interviews) (Listopad 2024)
Za jakých okolností může IA rozhodnout o prodeji cenného papíru pro klienta, aniž by nejprve obdržel písemnou diskreční pravomoc?
Anonim
a:

A . Pokud je transakce menší než $ 5 000
B . Když IA rozhodne, kolik akcií bude prodávat
C . Když klient řekne IA, jaké zásoby chce prodávat
D . Když IA rozhodne pouze čas a / nebo cenu pro dokončení prodeje

Správná odpověď je "d": pouze čas a cena. Pokud by posouzení dopadů mělo rozhodnout o tom, která jistota se má prodat, nebo o počtu akcií, které mají být prodány před obdržením písemné diskreční pravomoci, považuje se to za neetickou obchodní praxi.