Nemůžete dostat vrácení peněz, pokud jste se rozhodli neprovést zkoušku ze série 63. Úhrada poplatků za zkoušky je schválena pouze ve velmi specifických situacích, například když depozitář pro registraci investičních poradců nebo centrální depozitář (CRD) otevře okno pro zkoušku. V takovém případě stát uděluje výjimku a zkouška již není zapotřebí. Žádosti o náhradu jsou však posuzovány případ od případu. Chcete-li zjistit, zda se váš případ týká, obraťte se na Asociace amerických správců cenných papírů (NASAA) a poskytněte jim vaše jméno a číslo CRD, název firmy, datum a číslo transakce, datum zveřejnění a důvod, proč požadujete vrácení peněz.
V roce 2015 bude zkouška Series 63 stát 115 dolarů. Po dokončení platby a dokončení papírování provádí Úřad pro finanční regulaci (FINRA) 120denní okno, ve kterém musíte buď provést zkoušku, nebo zrušit schůzku. Chcete-li naplánovat nebo změnit schůzku, kontaktujte společnost Prometric na adrese (800) 578-6273. Osoba, která zruší nebo přeprogramuje zkoušku Series 63 do 3-10 pracovních dnů od jejího vypsání, je povinna zaplatit poplatek za zrušení nebo rozvržení ve výši 48 USD.
Poskytování zprostředkovatele povolení k obchodování s cennými papíry ve většině Spojených států, zkouška Series 63 je spravována společností FINRA jménem NASAA a každý makléř jej může přijmout vyplněním formu U-10, aniž by bylo nutné spojovat sponzorskou firmu. Může být přijata občany Spojených států nebo cizinců a není určena výhradně v USA
Pokud jsem dokončil zkoušku Series 6, musím dokončit celou sérii 7 nebo mohu provést upravenou verzi?
Po napsání zkoušky Series 6 by došlo k výraznému překryvu série 7 v oblastech, jako jsou podílových fondů, investičních fondů a komunálních cenných papírů. Úřad pro regulaci finančního průmyslu nebo FINRA (dříve Národní asociace prodejců cenných papírů (NASD)) uvádí, že pokud jste úspěšně absolvovali zkoušku ze Série 6 a chcete se stát licencovaným generálním zástupcem registrovaným v cenných papírech, vyšetření Series 22, 42, 52, 62, 72 a 82 místo zkoušky Series 7.
Mám KSOP prostřednictvím svého zaměstnavatele, že jsem investoval 100% do firemních akcií. Jsem nyní znepokojen tím, že nejsem různorodý a chtěl bych se přestěhovat z firemních akcií a do vzájemných fondů. Je to možné s prostředky, které jsem přispěl k účtu?
, Abyste se ujistili o svých možnostech, je nejlepší zkontrolovat souhrnný plán (SPD) plánu. Možnosti se mohou lišit u různých plánů. To by mělo zahrnovat vysvětlení pravidel, včetně možností diverzifikace. Pokud máte přístup k vašemu účtu KSOP online, můžete mít přístup k programu SPD svého plánu také online.
Nedávno jsem se oženil a teď (spolu) máme dva domy (ty a moje). Dlouho jsem žil v mém domě po dobu 13 měsíců a přemýšlel jsem, jestli neexistuje osvobození od daně z kapitálových výnosů, pokud bychom nemohli rozumně dovolit dvě vlastnosti?
Podle Jared R. Callister, bývalého advokáta amerického daňového soudu a současného daňového zástupce pro kalifornskou firmu Fishman Larsen Goldring a Zeitler, protože jste vlastnili váš domov více než rok budou všechny zisky považovány za dlouhodobý kapitálový zisk a podléhají přednostní sazbě pouhých 15%.