a:

Spojené státy americké se nevyžaduje pro zkušební úředníky ze Série 63. Kandidáti mohou absolvovat zkoušku v rámci nebo mimo USA v autorizovaném zkušebním zařízení. Zkouška sama o sobě nesplňuje podmínky kandidátů na činnost v oblasti cenných papírů ani na získání licence. Kandidát na licenci musí dodržovat všechny požadavky stanovené konkrétním místem, kde se licence vztahuje. Každá státní správa může mít kromě testování odlišné požadavky a měla by být kontaktována za informace o licencích. Finanční profesionálové musí být licencován státem za účelem výkonu praxe.

Zkouška je navržena finančními pracovníky jmenovanými Asociací správců amerických cenných papírů (NASAA). Průběžné skóre prokazuje přijatelnou úroveň finanční způsobilosti potřebnou pro získání licencí požadovaných pro určitou finanční kariéru. Otázky jsou založeny na materiálu čerpaném z Jednotného zákona o cenných papírech z roku 1956 a doporučení politiky a nařízení NASAA. Tyto předpisy a zásady platí v USA a liší se podle státu. Zkouška řady 63 je tedy většinou státními předpisy o cenných papírech. Některé státy přijaly následné aktualizace zákona o jednotných cenných papírech, ale na zkoušce není testován materiál specifický pro daný stát. Pouze verze z roku 1956 zákona a politiky NASAA jsou testovány. Tento materiál je každoročně aktualizován novými otázkami vytvořenými od ledna. Nové otázky se obvykle objevují později v roce jako součást testovací banky. Otázky jsou náhodně kresleny počítačem během každé testovací relace. Vzhledem k tomu, že se některé otázky mohou znovu objevit na budoucích zkouškách, mezi opakovanými pokusy se vztahuje čekací doba.