a:

Osoba může opakovaně absolvovat zkoušku Series 63, 65 nebo 66 neomezeně několikrát, pokud jsou splněny použitelné požadavky na čekací dobu, podle Severoamerické asociace správců cenných papírů (NASAA) ).

Když se osoba poprvé nepodaří provést zkoušku, je nejpozději 30 dní před vypršením druhé zkoušky. Po druhém neúspěšném pokusu existuje další čekací doba nejméně 30 dnů. Pokud zkoušku selžete třikrát nebo více, je plánovaná doba čekání nejméně 180 dní pro každé následné opakování testu.

Výpovědi 180denní čekací lhůty jsou uděleny jen zřídka. Jak je uvedeno na webových stránkách NASAA, důvodem je to, že testovací otázky jsou náhodně vybrány z existující otázky bank a pokud je test proveden dostatečně krát, opakují se stejné otázky. Zkouška se pak stává testem zapamatování spíše než kompetence.

Čekací doby jsou však výhradní pro každou zkoušku NASAA. To znamená, že pokud osoba neuspěje na zkoušku ze série 63, formálně známá jako zkouška ze zákona o jednotném trhu cenných papírů, neexistuje žádná lhůta pro provedení testu Series 65 (NASAA Investment Law Examination) nebo zkoušky Series 66 (NASAA Uniform Combined State Zákonné zkoušky).

Většina států, ale ne všechny, vyžaduje, aby osoba složila zkoušku ze série 63, aby se stala licencovaným obchodníkem s cennými papíry. Požadavky na to, aby se stal agent, se však liší podle stavu.

Čekací doby pro zkoušky ze série 63, 65 a 66 odrážejí ty, které jsou k dispozici pro zkoušky sponzorované přímo finančním regulačním orgánem (FINRA) pro kariérní rozvoj finančních odborníků …

FINRA spravuje série 63, 65 a 66 zkoušek jménem NASAA.

FINRA je regulační orgán vytvořený poté, co se Národní asociace obchodníků s cennými papíry spojila s regulačním výborem Newyorské burzy cenných papírů. FINRA má zodpovědnost za řízení obchodu mezi makléři, obchodníky a investory.