Obchodní zástupce smí provádět všechna následující akce, s výjimkou:
a. Nabídka investičního poradenství klientům
b. Přijmout nevyžádané příkazy k obchodování s registrovanými cennými papíry, které nejsou osvobozeny od daně
c. Vyžádání příkazů k neregistrovaným cenným papírům, které nejsou osvobozeny od daně
d. Umístěte obchody požadované manželkou, která má plnou moc na účet manžela
Správná odpověď je "c". Zatímco obchodní zástupce může přijímat nevyžádané objednávky registrovaných cenných papírů, které nejsou osvobozeny od daně, a může požádat o objednávku registrovaných cenných papírů osvobozených od daně nebo neregistrovaných, nesmí žádat o příkazy k neregistrovaným cenným papírům, které nejsou osvobozeny od daně. Obchodní zástupce může zákazníkům nabídnout investiční poradenství, pokud za tuto službu neúčtuje zvláštní poplatek.
Nevyužívejte špatného patentového zástupce
Použijte tuto příručku, abyste našli vhodného advokáta, který by vám pomohl při složitém patentovém procesu za nejlepší možnou cenu.
Všechna následující tvrzení o konvertibilních dluhopisech jsou FALSE EXCEPT:
A. Pokud budou všechny dluhopisy převedeny, budou mít akcionáři prospěch. B. Odpisují se, když hodnota akcií vzroste. C. Obvykle nesou nižší úrokové sazby než nezměnitelné dluhopisy. D. V případě selhání obdrží úroky po konvertibilních přednostních aktivech. Správná odpověď: CC konvertibilní dluhopisy obecně nabízejí nižší výnos než běžné dluhopisy, které nemají konvertibilní opci.
Všechny následující jsou upraveny zákonem o investičních společnostech z roku 1940, s výjimkou
A ) uzavřené fondy. b) soukromé investiční fondy. c) podílových fondů. d) podílových fondů. Odpověď: B. Také nazývané hedgeové fondy fungují na soukromém, sofistikovaném trhu, i když jsou strukturálně podobné regulovaným investičním společnostem.